ICCSZ訊(編輯:Debi)11月2日晚間,立訊精密工業(yè)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“立訊精密”或“公司”,002475)發(fā)布關(guān)于簽訂募集資金三方監(jiān)管協(xié)議的公告,稱公司董事會(huì)審議通過(guò),為提高2016年非公開(kāi)發(fā)行股票募集資金使用效率和募集資金投資回報(bào),公司根據(jù)募投項(xiàng)目的實(shí)際情況,擬變更“USB Type-C連接器模組擴(kuò)產(chǎn)項(xiàng)目”和“企業(yè)級(jí)高速互聯(lián)技術(shù)升級(jí)項(xiàng)目”部分資金用途,用于投資立訊精密控股子公司吉安市立訊射頻科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“立訊射頻”),并由其實(shí)施“人工智能模組產(chǎn)品擴(kuò)產(chǎn)項(xiàng)目”。
為規(guī)范募集資金的管理和使用,保護(hù)投資者利益,根據(jù)相關(guān)文件規(guī)定,公司連同立訊射頻與中國(guó)銀行股份有限公司深圳福永支行、保薦機(jī)構(gòu)中信證券股份有限公司于2018年10月30日簽訂了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》,本次變更后用于投資的募集資金已存放于由立訊射頻單獨(dú)設(shè)立的募集資金專用賬戶,以上募集資金存放情況已經(jīng)東莞市中韜華益會(huì)計(jì)師事務(wù)所(普通合伙)驗(yàn)資確認(rèn),并于2018年10月30日出具了莞中韜華益內(nèi)驗(yàn)字(2018)0012號(hào)《驗(yàn)資報(bào)告》?!赌技Y金三方監(jiān)管協(xié)議》主要條款如下:
一、立訊射頻在中國(guó)銀行股份有限公司深圳福永支行(以下簡(jiǎn)稱“專戶開(kāi)戶銀行”)開(kāi)設(shè)募集資金專項(xiàng)存款賬戶(以下簡(jiǎn)稱“專戶”),賬號(hào)749770816004,截止2018年10月15日,專戶余額為970,000,000元。該專戶資金為立訊精密以“USBType-C連接器模組擴(kuò)產(chǎn)項(xiàng)目”和“企業(yè)級(jí)高速互聯(lián)技術(shù)升級(jí)項(xiàng)目”部分募集資金,為實(shí)現(xiàn)“人工智能模組產(chǎn)品擴(kuò)產(chǎn)項(xiàng)目”之目的,向立訊射頻投資的資金,賬戶資金僅限立訊射頻用于“人工智能模組產(chǎn)品擴(kuò)產(chǎn)項(xiàng)目”,不得用作其他用途。
二、截至本協(xié)議簽署之日,立訊射頻未以存單的方式存儲(chǔ)募集資金。如以存單方式存儲(chǔ)募集資金,各方將另行簽署補(bǔ)充協(xié)議約定存單方式的募集資金存儲(chǔ)及監(jiān)管事宜。
三、立訊射頻與專戶開(kāi)戶銀行應(yīng)當(dāng)共同遵守《中華人民共和國(guó)票據(jù)法》、《支付結(jié)算辦法》、《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)章。
四、中信證券股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“中信證券”)作為立訊精密的保薦機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)規(guī)定指定保薦代表人或其他工作人員對(duì)立訊射頻的募集資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督。中信證券應(yīng)當(dāng)依據(jù)《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》以及立訊精密制訂的募集資金管理制度履行其督導(dǎo)職責(zé),并有權(quán)采取現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查、書(shū)面問(wèn)詢等方式行使其監(jiān)督權(quán)。立訊射頻和專戶開(kāi)戶銀行應(yīng)當(dāng)配合中信證券的調(diào)查與查詢。中信證券每半年對(duì)立訊射頻現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查時(shí)應(yīng)同時(shí)檢查募集資金專戶存儲(chǔ)情況。
五、立訊射頻授權(quán)中信證券指定的保薦代表人劉順明、彭捷可以隨時(shí)到專戶開(kāi)戶銀行查詢、復(fù)印立訊射頻專戶的資料;專戶開(kāi)戶銀行應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地向其提供所需的有關(guān)專戶的資料。保薦代表人向?qū)糸_(kāi)戶銀行查詢立訊射頻專戶有關(guān)情況時(shí)應(yīng)出具本人的合法身份證明;中信證券指定的其他工作人員向?qū)糸_(kāi)戶銀行查詢立訊射頻專戶有關(guān)情況時(shí)應(yīng)出具本人的合法身份證明和單位介紹信。
六、專戶開(kāi)戶銀行按月(每月5日之前)向立訊精密、立訊射頻出具對(duì)賬單,并抄送中信證券。專戶開(kāi)戶銀行應(yīng)保證對(duì)賬單內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
七、立訊射頻一次或12個(gè)月以內(nèi)累計(jì)從專戶中支取的金額超過(guò)1,000萬(wàn)元或募集資金凈額的5%的,立訊射頻及專戶開(kāi)戶銀行應(yīng)在付款后五工作日內(nèi)及時(shí)以傳真方式通知中信證券,同時(shí)提供專戶的支出清單。
八、中信證券有權(quán)根據(jù)有關(guān)規(guī)定更換指定的保薦代表人。中信證券更換保薦代表人的,應(yīng)將相關(guān)證明文件書(shū)面通知專戶開(kāi)戶銀行,同時(shí)按本協(xié)議相關(guān)要求向立訊精密、立訊射頻及專戶開(kāi)戶銀行書(shū)面通知更換后的保薦代表人聯(lián)系方式。更換保薦代表人不影響本協(xié)議的效力。
九、專戶開(kāi)戶銀行連續(xù)三次未及時(shí)向中信證券出具對(duì)賬單或向中信證券通知專戶大額支取情況,以及存在未配合中信證券調(diào)查專戶情形的,立訊精密、立訊射頻有權(quán)單方面終止本協(xié)議并注銷(xiāo)募集資金專戶。
十、本協(xié)議自立訊精密、立訊射頻、專戶開(kāi)戶銀行、中信證券之法定代表人或其授權(quán)代表簽署并加蓋各自單位公章或合同專用章之日起生效,至專戶資金全部支出完畢且中信證券督導(dǎo)期結(jié)束后失效。