融資性擔保公司董事、監(jiān)事、高級管理人員任職資格管理暫行辦法

中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會令

　　2010 年 第 6 號

　　《融資性擔保公司董事、監(jiān)事、高級管理人員任職資格管理暫行辦法》已于2010年7月23日經(jīng)融資性擔保業(yè)務監(jiān)管部際聯(lián)席會議第三次會議審議通過，現(xiàn)予公布，自公布之日起施行?！　—おおお?/p>

　　主　席：劉明康

　　二○一○年九月二十七日

　　融資性擔保公司董事、監(jiān)事、高級管理人員任職資格管理暫行辦法

　　第一章　總　　則

　　第一條　為加強對融資性擔保公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的任職資格管理，促進融資性擔保行業(yè)合法、穩(wěn)健運行，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《融資性擔保公司管理暫行辦法》等有關規(guī)定，制定本辦法。

　　第二條　本辦法所稱董事是指融資性擔保公司的董事長、副董事長、獨立董事和其他董事會成員。

　　本辦法所稱監(jiān)事是指融資性擔保公司的監(jiān)事長、副監(jiān)事長和其他監(jiān)事會成員。

　　本辦法所稱高級管理人員是指融資性擔保公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風險官、首席合規(guī)官、財務負責人以及其他對公司經(jīng)營管理具有決策權(quán)或者對公司風險控制起重要作用的人員。

　　未擔任前三款所列職務或雖稱謂不同，但實際履行董事、監(jiān)事、高級管理人員職責的人員，應當納入本辦法的任職資格管理。

　　融資性擔保公司分支機構(gòu)總經(jīng)理的任職資格管理適用本辦法關于高級管理人員的有關規(guī)定。

　　第三條　擔任融資性擔保公司董事、監(jiān)事、高級管理人員，應當報經(jīng)監(jiān)管部門核準任職資格。

　　第四條　本辦法所稱監(jiān)管部門是指省、自治區(qū)、直轄市人民政府確定的負責監(jiān)督管理本轄區(qū)融資性擔保公司的部門。

　　第二章　董事、監(jiān)事、高級管理人員任職資格條件

　　第五條　融資性擔保公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應當具備以下條件：

　?。ㄒ唬┚哂型耆袷滦袨槟芰?；

　　（二）遵紀守法，誠實守信，勤勉盡職，具有良好的職業(yè)操守、品行和聲譽；

　?。ㄈ┦煜そ?jīng)濟、金融、擔保的法律法規(guī)，具有良好的合規(guī)意識和審慎經(jīng)營意識；

　　（四）具備與擬任職務相適應的知識、經(jīng)驗和能力。

　　第六條　下列人員不得擔任融資性擔保公司董事、監(jiān)事、高級管理人員：

　　（一）有故意或重大過失犯罪記錄的；

　　（二）因違反職業(yè)操守或者工作嚴重失職給所任職的機構(gòu)造成重大損失或者惡劣影響的； 

　?。ㄈ┳罱迥険我蜻`法經(jīng)營而被撤銷、接管、合并、宣告破產(chǎn)或者吊銷營業(yè)執(zhí)照的機構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級管理人員，并負有個人責任的；

　?。ㄋ模┰诼男泄ぷ髀氊煏r有提供虛假信息等違反誠信原則行為，或指使、參與所任職機構(gòu)對抗依法監(jiān)管或案件查處，情節(jié)嚴重的；

　?。ㄎ澹┍蝗∠?、監(jiān)事、高級管理人員任職資格或禁止從事?lián)；蚪鹑谛袠I(yè)工作的年限未滿的；

　　（六）提交虛假申請材料或明知不具備本辦法規(guī)定的任職資格條件，采用欺騙、賄賂等不正當手段獲得任職資格核準的；

　　（七）個人或配偶有數(shù)額較大的到期未償還債務的；

　　（八）法律、法規(guī)規(guī)定的其他情形。

　　第七條　獨立董事擬任人除符合本辦法第五條、第六條規(guī)定外，還應當是法律、經(jīng)濟、金融、財會或擔保方面的專業(yè)人士，并不得與擬任職的融資性擔保公司存在利益沖突。

　　第八條　融資性擔保公司高級管理人員應從事?lián)；蚪鹑诠ぷ魅暌陨?，或從事相關行業(yè)工作五年以上。

　　融資性擔保公司高級管理人員應當了解所任職務的職責，熟悉任職公司的管理框架、盈利模式，熟知任職公司的內(nèi)控制度，具備與所任職務相適應的風險管理能力。

　　融資性擔保公司高級管理人員不得在其他經(jīng)濟組織兼職，經(jīng)監(jiān)管部門同意的除外。

　　第三章　董事、監(jiān)事、高級管理人員任職資格的管理

　　第九條　融資性擔保公司申請核準董事、監(jiān)事、高級管理人員任職資格，應當將下列申請材料報送監(jiān)管部門：

　?。ㄒ唬┥暾埲耸跈?quán)簽字人簽署并加蓋公章的致監(jiān)管部門的申請書。申請書應當說明擬任人擬任的職務、職責、權(quán)限，以及該職務在公司組織結(jié)構(gòu)中的位置。

　?。ǘM任人身份證明、學歷證明的復印件，擬任人簡歷和未來履職計劃。 

　?。ㄈ┯蓴M任人簽署的陳述書和任職之后將守法盡責的承諾書。陳述書應當包括擬任人無犯罪或其他不良行為記錄，擬任人或其配偶無數(shù)額較大的到期未償還債務，擬任人與擬擔任職務不存在利益沖突等內(nèi)容。

　?。ㄋ模┓?、行政法規(guī)或公司章程規(guī)定任命董事、監(jiān)事、高級管理人員應召開股東（大）會或董事會會議的，應當報送相應的會議決議。

　?。ㄎ澹┍O(jiān)管部門要求的其他材料。

　　第十條　監(jiān)管部門可以約見董事、監(jiān)事、高級管理人員擬任人進行任職前談話或考試，對擬任人的資格進行審查。

　　第十一條　融資性擔保公司或其分支機構(gòu)新設立時，董事、監(jiān)事、高級管理人員任職資格核準申請可以與該機構(gòu)設立申請一并受理、審查并決定。

　　第十二條　跨省、自治區(qū)、直轄市的融資性擔保公司分支機構(gòu)總經(jīng)理的任職資格，由分支機構(gòu)所在地監(jiān)管部門負責核準，并由總公司向其住所地監(jiān)管部門備案。

　　第十三條　融資性擔保公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員擬任人在監(jiān)管部門核準其任職資格前不得履職。

　　第四章　附　　則

　　第十四條　公司制以外的融資性擔保機構(gòu)中實際履行董事、監(jiān)事和高級管理人員職責的人員的任職資格管理參照本辦法執(zhí)行。

　　第十五條　省、自治區(qū)、直轄市融資性擔保機構(gòu)監(jiān)管部門可以根據(jù)本辦法的規(guī)定，制定實施細則。

　　第十六條　本辦法頒布前已擔任融資性擔保公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的，應當向監(jiān)管部門重新確認其任職資格。不具備本辦法規(guī)定的資格條件但具備實際履職能力的，經(jīng)監(jiān)管部門考核認定后可以取得任職資格，具體認定辦法由各省、自治區(qū)、直轄市融資性擔保機構(gòu)監(jiān)管部門制定。

　　第十七條　本辦法自公布之日起施行。